10月18日，股转公司公布了9月主办券商执业质量评价结果。评价结果显示，96家券商共记录负面行为139条，涉及59家主办券商。评价点值排名前五的主办券商为方正证券(行情601901,诊股)、首创证券（并列*一）、招商证券(行情600999,诊股)、万联证券（并列第三）、渤海证券、华龙证券（并列第五）、财达证券（并列第五）。

方正证券、首创证券等6家主办券商综合点值满分

在9月的评价中，方正证券、首创证券、万联证券、渤海证券、华龙证券、财达证券在在综合评点环节均得到100分满分。

28家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比29.17%（8月21.88%）；46家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比47.92%（8月52.08%）；20家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比20.83%（8月21.88%）；2家主办券商评价点值在70以下，占比2.08%（8月4.16%）。

挂牌后督导负面行为很多

9月全国股转公司共记录负面行为139条，涉及59家主办券商。其中，推荐挂牌类40条，占比28.78%；推荐后督导类72条，占比51.80%；交易管理类5条，占比3.60%；综合管理类22条，占比15.82%。

各类负面行为记录汇总见下表：

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商55家，合计占总记录数的82.01%（8月84.21%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商4家，合计占总记录数的17.99%（8月15.79%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（8月0%）。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值很高的为*一创业(行情002797,诊股)证券、东莞证券、广发证券(行情000776,诊股)、西部证券(行情002673,诊股)；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值很高的为申港证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值很高的为华西证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值很高的为大同证券。

负面行为记录的情形需重点关注的问题如下：

（一）推荐挂牌类中，负面行为清单第4条问题突出，主要为公司董事、监事、高级管理人员持股情况，关联方交易情况限售股份数量等信息存在错误。

（二）挂牌后督导类中，负面行为清单第17条问题突出，第17条记录的问题主要为临时公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上张家口市母猪疯治疗有哪些传错误等问题。

（三）交易管理类中，负面行为清单第26条问题突出，主要为前次做市申报兰州癫痫病医院推荐撤继发性癫痫的危险因素销或其申报数量经成交后不足睢阳区哪家医院能治疗癫痫病1000股的，未在5分钟内重新报价。

（四）综合管理类中，负面行为清单第38条问题突出，主要集中在变更主办券商业务中相关协议的生效条件不符合要求、各类业务中部分申请文件未加盖公章或骑缝章等问题。